[摘要]美国股市如何惩罚业绩造假的上市公司?其实对于业绩造假的惩罚是很严厉的,这个大家都明白。我从另一个角度来看这个问题,如何遇上造假的,首先投资者最主要的诉求是能得到...
美国股市如何惩罚业绩造假的上市公司?
其实对于业绩造假的惩罚是很严厉的,这个大家都明白。我从另一个角度来看这个问题,如何遇上造假的,首先投资者最主要的诉求是能得到赔偿或降低损失,其次是追究刑事责任,毕竟犯罪的无论关多少年但你的钱都回不来,不是一般人的诉求。那考虑这样一种情况,这个公司本来就是空手套白狼来的,自己是没有什么资产的,你投资的钱都被用了,那他被最终发现了,无论怎么罚款,他都没有钱,法院判了也没法执行,就是一张纸而已。那怎么办?唯一办法就是不要去买这些票,你都搞不懂也没有能力搞懂的,所以在美国股市巴老也建议普通人去买指数(不是上证这种大杂烩指数),因为纳入标普或者纳指指数的基本都是头部企业,说白了造假了也有钱赔出来,也就是不要和穷人打官司的道理。
反观现在中国注册制来了,有些公司明白的写了亏损没收入也上市,他没有欺骗你,而是真实披露了信息,至于将来是否盈利是他的预测,因为是预测那就没有说必须能实现,所以他可以上市,买不买取决于你,这是明牌,那你应该远离他,因为这这种情况比作假还恐怖,因为你连起诉都不成立,无论哪个国家的证监会都没法,美国也有这样的股票,但因为大家都不碰,很快就退市了,而没搞懂的也付出钱的教训。可以去查查中国原先那些P2P企业到美国上市的,退市的,被起诉的,也是一地鸡毛,自认倒霉,那些名下没资产的被判刑了也就一了百了,吃亏是谁?
美国股市如何惩罚业绩造假的上市公司?
让造假者倾家荡产的美国股市
在美国上市公司一旦违规操作就会面临非常严厉的惩罚措施,处罚结果令所有上市公司都不敢涉嫌违法,因为真的很严重。
2001年美国安然公司在财务上造假被曝光,最后公司被罚5亿美金,公司破产,股票停止交易。相关责任人都被依法刑事处理,那次事件被称为美国有史以来最典型的违法案件。
1.欺诈的代价:美国安然公司在财务上造假被曝光之后,被美国证监会处以5亿美金罚款,股票从道琼斯指数剔除并强制停止交易,这些还不够,更是招来了美国司法部的刑事调查!
2.造假者遭牢狱之灾:CEO杰佛里·斯基林被美国司法部判刑24年罚款4500万美元。财务造假的策划者费斯托判处6年的监禁,并且还处以2380万美元罚款。公司创始人肯尼思.莱虽因诉讼期间因病去世,但依然难以逃过惩罚,被处以1200万罚金。
3.违法者除了被诉讼外,还有集体诉讼。美股安然公司的投资者通过集体诉讼获得高达71.4亿美金的和解赔偿金,最重要的是获得了赔偿了,美国安然公司倒闭清算。
4.会计师事务所也难辞其咎:安然财务的会计事务所安达信因涉嫌妨碍司法公正被判有罪后破产,直接退出了从事了89年的审计行业。仅因为这一单业务就葬送了一个老牌公司的未来。
5.投资银行照样不能避免,安然造假案之后,美国花旗集团、摩根大通、美洲银行等被判向安然受害投资者分别赔付20亿美金、22亿美金、6900万美金。巨额罚金也是这些投资银行罚不起的。如果放在中国,22亿罚款能把一家小券商罚破产。
6.因为安然公司造假行为恶劣,美国政府专门出台萨班斯法案,严惩违法者:对涉嫌造假财务报告的行为,当事人可最高处罚500万美金或20年监禁。
7.以为以上就完了吗?还有举报奖:举报者可以举报违法公司获得罚款金额的10%-30%奖金,2013年曾有举报者获得1400万美金巨奖。美国有很多专业打假人士,几乎每家上市公司都没专业人士给盯着。
看完以上美国安然公司上市财务造假,美国处理方式有多么恐怖,谁还敢造假!
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